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一邊做投顧一邊進行趨同交易 私募被罰沒近千萬

發布時間:2019-10-09 | 人圍觀

上證報中國證券網訊 證監會近日公布的一則行政處罰決定書顯示,上海熙玥投資管理有限公司(下稱熙玥投資)在給某資管計劃作咨詢顧問的同時,控制另一個人賬戶與該資管計劃進行趨同交易獲利近500萬元。證監會認定其屬于利用未公開信息進行股票交易,對該私募基金罰沒近1000萬元。
 
  “國聯安基金-浦發銀行(11.990, 0.09, 0.76%)-國聯安-熙玥1號資產管理計劃”(下稱熙玥1號)是國聯安基金管理有限公司(下稱國聯安基金)設立的一支契約型封閉式特定多個客戶資產管理計劃,根據熙玥投資與國聯安基金簽署的《咨詢服務協議》,熙玥投資作為該計劃的咨詢顧問,為國聯安基金提供咨詢服務,國聯安基金應予以接受執行。熙玥1號由熙玥投資實際投資決策。
 
  與此同時,熙玥投資還實際操作“竺某英”證券賬戶。“竺某英”賬戶自開立以來由陳某榮使用,2013年9月,交給蔡某操作。2014年6月,蔡某將“竺某英”賬戶交給熙玥投資總裁鄧二勇進行操作。
 
 
  2015年1月7日至3月11日,“竺某英”信用證券賬戶趨同于熙玥1號交易包括生意寶(23.970, 0.19, 0.80%)等13只深市股票,合計獲利482.43萬元。此外,“竺某英”信用證券賬戶還趨同于熙玥1號交易宋都股份(2.450, 0.04, 1.66%)等5只滬市股票,合計獲利12.78萬元。
 
  證監會認為,熙玥投資作為基金管理人,在擔任熙玥1號的咨詢顧問期間,其行為違反了《證券投資基金法》第一百二十三條第一款和《私募辦法》第二十三條第一款第(五)項,構成了“泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動”的違法行為。時任熙玥投資總裁的鄧二勇全面負責熙玥投資的經營管理,是熙玥投資上述違法行為直接負責的主管人員。
 
  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,證監會決定沒收熙玥投資違法所得495.21萬元,并處以495.21萬元的罰款;對鄧二勇給予警告,并處以20萬元的罰款。(

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